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來(lái)源：澎湃新聞 經(jīng)過(guò)歷時(shí)兩年多的反復(fù)博弈，美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院通過(guò)了“瘦身版”的對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案——《芯片與科學(xué)法案》，法案于2022年8月9日由美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署成為法律。這個(gè)法案最主要的特征就是兼顧當(dāng)下與長(zhǎng)遠(yuǎn)、統(tǒng)籌遏制與競(jìng)爭(zhēng)：即立即著手解決當(dāng)前美國(guó)所面臨的半導(dǎo)體供應(yīng)鏈安全問(wèn)題，并為美國(guó)科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究投入更多資金支持，確保美國(guó)在未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)；法案的初衷非常明確，就是遏制中國(guó)科技發(fā)展勢(shì)頭，加大在科技領(lǐng)域與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力度。 但是該法案所謂的“美好夢(mèng)想”也面臨一系列的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，美國(guó)政府的政策就面臨選舉換屆帶來(lái)的不確定性，美國(guó)國(guó)內(nèi)也有聲音擔(dān)憂該法案強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)反而會(huì)有損美國(guó)的創(chuàng)新能力。對(duì)于中國(guó)而言，不僅要看到該法案的短期影響，更應(yīng)以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光，提升自身的耐力與韌性，完善創(chuàng)新體制和發(fā)展戰(zhàn)略，以應(yīng)對(duì)中美科技的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)。 法案出臺(tái)的背景及主要內(nèi)容 《芯片與科學(xué)法案》首先是美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物。美國(guó)政府認(rèn)為，中國(guó)對(duì)美國(guó)構(gòu)成的挑戰(zhàn)不僅反映在戰(zhàn)略層面，更是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)與技術(shù)領(lǐng)域。在美國(guó)戰(zhàn)略界的認(rèn)知中，與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)不同于以往的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)不必導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)，不會(huì)出現(xiàn)冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇兩大軍事集團(tuán)的對(duì)抗，甚至不會(huì)出現(xiàn)代理人之間的戰(zhàn)爭(zhēng)。在中美競(jìng)爭(zhēng)中，更有效創(chuàng)新的一方將占據(jù)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。在美國(guó)政府看來(lái)，美國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位正在受到來(lái)自中國(guó)越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。 在此認(rèn)知的基礎(chǔ)上，最近幾年，美國(guó)行政系統(tǒng)和立法機(jī)構(gòu)紛紛行動(dòng)起來(lái)。美國(guó)白宮科技政策辦公室相繼出臺(tái)了一系列發(fā)展新興技術(shù)的戰(zhàn)略性文件。如《國(guó)家量子信息科學(xué)概述》、《先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力戰(zhàn)略》[A1] 、《國(guó)家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃：2019年修訂》、《國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)算倡議更新:開(kāi)拓計(jì)算的未來(lái)》、《美國(guó)量子網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略遠(yuǎn)景》等。這些戰(zhàn)略性文件涵蓋了當(dāng)今世界新興技術(shù)的主要領(lǐng)域，體現(xiàn)了美國(guó)維護(hù)新興技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先地位以及爭(zhēng)奪未來(lái)科技制高點(diǎn)的戰(zhàn)略意圖。 美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院同樣推出了一系列對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)法案，如《無(wú)限邊疆法案》、《為美國(guó)半導(dǎo)體創(chuàng)造有益激勵(lì)措施》即《芯片法案》、《2020美國(guó)晶圓代工法案》等。在上述法案基礎(chǔ)上，2021年6月，美國(guó)參議院整合出系統(tǒng)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的《2021美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》；美國(guó)眾議院則在2022年2月推出了《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》。經(jīng)過(guò)兩院反復(fù)博弈，最終推出了獲得兩院一致認(rèn)可的“瘦身版”《芯片與科學(xué)法案》。 從法案名稱可以看出，芯片領(lǐng)域是這個(gè)法案關(guān)注的兩大重點(diǎn)之一，這體現(xiàn)了美國(guó)政壇對(duì)當(dāng)今美國(guó)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的遠(yuǎn)慮與近憂。 美國(guó)認(rèn)為，如果想要阻擊中國(guó)在第四次科技革命主要領(lǐng)域的發(fā)展，卡住芯片，基本上就卡住了中國(guó)在新興技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的“脖子”，讓中國(guó)失去追趕甚至超越美國(guó)的動(dòng)力。 但目前美國(guó)在芯片領(lǐng)域面臨的狀況相當(dāng)窘迫。盡管美國(guó)人發(fā)明了芯片，但美國(guó)芯片制造商的數(shù)量已經(jīng)嚴(yán)重下降。根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)處（CRS）的數(shù)據(jù)，美國(guó)在全球半導(dǎo)體制造能力中的份額已從1990年的37%，下降到2020年的12%左右。而在美國(guó)建造一座芯片生產(chǎn)工廠的高昂成本讓大多數(shù)公司望而卻步。芯片制造的高成本和復(fù)雜性，許多美國(guó)半導(dǎo)體公司轉(zhuǎn)而采用“無(wú)晶圓廠”模式（即僅從事芯片設(shè)計(jì)、研發(fā)、應(yīng)用和銷售，而將制造外包給晶圓代工廠），為新的、功能更強(qiáng)大的芯片保留更高價(jià)值的設(shè)計(jì)元素，同時(shí)將制造部分外包到國(guó)外，尤其是擁有全球80%芯片制造業(yè)務(wù)的東亞。 以計(jì)算機(jī)芯片為例，75%在亞洲生產(chǎn)，包括中國(guó)大陸、中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)和日本，僅有11%-12% 在美國(guó)生產(chǎn)。其中5納米及更先進(jìn)制程技術(shù)的芯片生產(chǎn)臺(tái)積電占比更高。近年來(lái)，臺(tái)海兩岸關(guān)系緊張，目前的全球芯片生產(chǎn)布局顯然不是追求供應(yīng)鏈安全的美國(guó)所能接受的。 《芯片與科學(xué)法案》的核心內(nèi)容由兩部分組成：第一部分《芯片法案》提出了對(duì)美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持方案；第二部分《研究與創(chuàng)新法》側(cè)重于對(duì)美國(guó)未來(lái)即科技研發(fā)的投資。前者主要著眼于當(dāng)下，后者更多是立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)。 《芯片法案》圍繞支持美國(guó)本土發(fā)展芯片制造和研發(fā)來(lái)展開(kāi)，計(jì)劃未來(lái)五年提供政府資助527億美元，另外還有一項(xiàng)價(jià)值240億美元的針對(duì)芯片制造投資提供稅收減免的條款。 《芯片法案》針對(duì)中國(guó)的意圖直接而明顯，相當(dāng)于要求半導(dǎo)體企業(yè)在中美之間明確選邊。為此，法案加入了俗稱的“護(hù)欄條款”。規(guī)定自該法案生效之日起的10年期間，法案所涵蓋的實(shí)體不得在中國(guó)或任何其他受關(guān)注的外國(guó)從事任何涉及半導(dǎo)體制造的實(shí)質(zhì)性擴(kuò)張的重大交易，這些限制被認(rèn)為將阻止拿美國(guó)補(bǔ)貼的晶圓廠10年內(nèi)在中國(guó)發(fā)展28納米以下芯片的產(chǎn)能。 法案的第二大核心內(nèi)容是圍繞研究與創(chuàng)新展開(kāi)的布局。為包括國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所和能源部科學(xué)辦公室在內(nèi)的幾個(gè)政府機(jī)構(gòu)設(shè)定了大目標(biāo)。法案授權(quán)610億美元支持國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的基礎(chǔ)和早期研究，支持美國(guó)大學(xué)的活動(dòng)，并在美國(guó)建立完整的STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)）教育和培訓(xùn)體系。 法案授權(quán)200億美元在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)建立一個(gè)技術(shù)、創(chuàng)新和合作伙伴關(guān)系理事會(huì)，專注于半導(dǎo)體和先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)通信技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)、量子信息技術(shù)和生物技術(shù)等領(lǐng)域。它將加強(qiáng)研究和技術(shù)的商業(yè)化，確保在美國(guó)發(fā)明的東西將在美國(guó)制造。 該法案授權(quán)100億美元用于美國(guó)商務(wù)部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究，推動(dòng)該部門在人工智能、通信、氣候技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的研究，以維持美國(guó)在科學(xué)和工程領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，并將其作為美國(guó)創(chuàng)新的引擎。 促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展。《芯片與科學(xué)法案》授權(quán)100億美元投資于全國(guó)各地新建20個(gè)區(qū)域創(chuàng)新和技術(shù)中心，將州和地方政府、高等教育機(jī)構(gòu)、工會(huì)、企業(yè)和社區(qū)組織聚集在一起，建立區(qū)域合作伙伴關(guān)系，以發(fā)展技術(shù)、創(chuàng)新和制造業(yè)部門。這些中心將創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，刺激區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并使全國(guó)各地的社區(qū)在高增長(zhǎng)、人工智能、先進(jìn)制造業(yè)和清潔能源技術(shù)等領(lǐng)域領(lǐng)先。 法案可能產(chǎn)生的影響 《芯片與科學(xué)法案》由兩部分組成，國(guó)內(nèi)更多將目光投向芯片這一領(lǐng)域。但對(duì)中國(guó)可能產(chǎn)生更大和更深遠(yuǎn)影響的可能是研究與創(chuàng)新部分。 美國(guó)的科技研究與創(chuàng)新領(lǐng)域長(zhǎng)期在世界處于領(lǐng)跑位置。但美國(guó)自己感覺(jué)到中國(guó)無(wú)論是在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、對(duì)世界新增研發(fā)經(jīng)費(fèi)的貢獻(xiàn)、專利申請(qǐng)數(shù)量、高被引論文等重要指標(biāo)上發(fā)展迅猛，在迅速拉近與美國(guó)的差距。無(wú)論是美國(guó)行政機(jī)構(gòu)還是立法機(jī)構(gòu)，近年頗有些像龜兔賽跑中的兔子，早早地被驚醒，開(kāi)啟了狂飆突進(jìn)的模式：一方面積極打壓中國(guó)的科技發(fā)展，另一方面自己要設(shè)法跑得更快。《芯片與科學(xué)法案》，就是踐行拜登“讓美國(guó)跑得更快”承諾。毋庸置疑，持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)教育、STEM教育的投入，再加上美國(guó)對(duì)國(guó)際人才吸引力的優(yōu)勢(shì)，我們將面臨一個(gè)在科技領(lǐng)域發(fā)展得更快的美國(guó)，美國(guó)有很大可能在一些重要科技領(lǐng)域擴(kuò)大對(duì)中國(guó)的優(yōu)勢(shì)。 法案關(guān)于芯片制造業(yè)的內(nèi)容，從近期來(lái)看，可能會(huì)吸引一些半導(dǎo)體企業(yè)加大對(duì)美國(guó)的投資。如英特爾已經(jīng)宣布將在俄亥俄州建立一個(gè)耗資200億美元的新半導(dǎo)體制造廠。此外，美光科技宣布，將向存儲(chǔ)芯片制造投資400億美元，這對(duì)計(jì)算機(jī)和電子設(shè)備至關(guān)重要，這將為建筑和制造業(yè)創(chuàng)造多達(dá)4萬(wàn)個(gè)新就業(yè)崗位。單是這項(xiàng)投資就將使未來(lái)十年美國(guó)存儲(chǔ)芯片生產(chǎn)的市場(chǎng)份額從不到2%上升到10%。全球領(lǐng)先的無(wú)晶圓廠半導(dǎo)體公司高通宣布計(jì)劃在未來(lái)五年內(nèi)將美國(guó)的半導(dǎo)體產(chǎn)量提高50%。在外國(guó)企業(yè)投資方面，韓國(guó)SK集團(tuán)宣布在美國(guó)進(jìn)行新一輪高達(dá)220億美元的投資。這家韓國(guó)第二大企業(yè)集團(tuán)擁有世界第二大內(nèi)存芯片制造商SK海力士公司和SK創(chuàng)新公司。臺(tái)積電等東亞地區(qū)的其他企業(yè)，不排除會(huì)去分享《芯片與科學(xué)法案》的補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策。法案中的“護(hù)欄”條款，更會(huì)讓一些半導(dǎo)體企業(yè)被迫在中美之間選邊。總之，這一法案將逐漸改變目前半導(dǎo)體供應(yīng)鏈格局，美國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)會(huì)在半導(dǎo)體供應(yīng)鏈內(nèi)占據(jù)更主動(dòng)的位置。 但就美國(guó)自身而言，美國(guó)政府政策也存在一定的不確定性。這個(gè)被拜登稱作“一個(gè)世代才有一次的投資”體現(xiàn)的是美國(guó)民主黨的施政原則和方針，即利用政府這只“看得見(jiàn)的手”，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，推動(dòng)某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這與美國(guó)人更熟悉的市場(chǎng)路徑并不匹配，能產(chǎn)生怎樣的效果令人存疑。桑德斯為首的左派認(rèn)為這可能會(huì)造成唯利是圖的大財(cái)團(tuán)和企業(yè)高管；保守派則擔(dān)心會(huì)損害美國(guó)的創(chuàng)新能力。傳統(tǒng)基金會(huì)研究員達(dá)斯汀·卡馬克就認(rèn)為，由于該法案的部分內(nèi)容將令投資者在國(guó)內(nèi)外“遵循”政府計(jì)劃好的融資路徑，因此法案可能會(huì)有損美國(guó)的創(chuàng)新能力，認(rèn)為“美國(guó)應(yīng)該進(jìn)一步審查政府施加的、阻礙美國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)的障礙，而不是給予特定行業(yè)補(bǔ)貼。” 此外，還有一個(gè)包括美國(guó)和境外半導(dǎo)體企業(yè)無(wú)法回避的問(wèn)題就是，在美國(guó)的企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本問(wèn)題。倡導(dǎo)美國(guó)產(chǎn)業(yè)回流的非盈利組織“回岸倡議”(Reshoring Initiative)的創(chuàng)始人的莫澤說(shuō)，美國(guó)企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本太高，僅憑這部法案無(wú)法根本改變芯片制造業(yè)漸趨不振的局面。“該法案肯定解決不了問(wèn)題。”他說(shuō)，“問(wèn)題不在于我們不制造芯片，問(wèn)題是美國(guó)的制造成本比中國(guó)、印度、越南、柬埔寨等國(guó)家高出30%或40%。”同時(shí)，半導(dǎo)體企業(yè)也需要考慮，將來(lái)在美國(guó)投產(chǎn)的芯片賣給誰(shuí)的問(wèn)題。芯片最大的市場(chǎng)在中國(guó)，2021年中國(guó)進(jìn)口的芯片已經(jīng)超過(guò)4000億美元，將工廠靠近市場(chǎng)同樣是企業(yè)的優(yōu)先選擇。 中國(guó)如何應(yīng)對(duì)？ 面對(duì)拜登政府咄咄逼人的科技競(jìng)爭(zhēng)壓力，中國(guó)需要冷靜思考與應(yīng)對(duì)。尤其是要認(rèn)識(shí)到，中美之間的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)絕不是一場(chǎng)短期可見(jiàn)分曉的競(jìng)爭(zhēng)，很有可能是一場(chǎng)百年馬拉松，雙方比拼的是耐力與韌性，比拼的是持久的創(chuàng)新能力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中國(guó)需要持續(xù)完善自身的科技創(chuàng)新體制和發(fā)展戰(zhàn)略，以更加優(yōu)化的科技創(chuàng)新體系迎接這場(chǎng)百年馬拉松。 首先，牢固樹(shù)立科技創(chuàng)新在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的核心地位。黨的十九屆五中全會(huì)公報(bào)明確指出，中國(guó)將把科技創(chuàng)新作為未來(lái)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心地位。各級(jí)政府和相關(guān)政府部門尚需深刻領(lǐng)會(huì)與理解這一精神，并將其完全體現(xiàn)在相關(guān)政府部門的施政方針中，加強(qiáng)這方面的工作。 其次，切實(shí)落實(shí)習(xí)總書記所提倡的“科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新‘雙輪驅(qū)動(dòng)’”。創(chuàng)新的主體是企業(yè)家和科研人員，但這并不意味著創(chuàng)新都是企業(yè)家和科研人員的事，政府的科技政策對(duì)創(chuàng)新同樣能夠起到了至關(guān)重要的作用。科技創(chuàng)新主體在企業(yè)，制度創(chuàng)新主體則在政府。從制度創(chuàng)新的角度看，“科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域”，意味著制度創(chuàng)新的腳步永遠(yuǎn)不能停歇。制度創(chuàng)新需要以問(wèn)題為導(dǎo)向，以需求為牽引，在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等方面持續(xù)用力，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能；優(yōu)化和強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新體系頂層設(shè)計(jì)，明確企業(yè)、高校、科研院所創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)各類主體創(chuàng)新激情和活力；要加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，發(fā)揮好組織優(yōu)勢(shì)；精準(zhǔn)化的科技服務(wù)和支持要成為制度創(chuàng)新的核心目標(biāo)。 第三，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，在“雙一流高校”和高科技技術(shù)企業(yè)相對(duì)集中的地區(qū)建設(shè)類似美國(guó)加州“硅谷”、得州奧斯汀“硅丘”之類的科技創(chuàng)新中心；推動(dòng)大科學(xué)計(jì)劃、大科學(xué)工程、大科學(xué)中心、國(guó)際科技創(chuàng)新基地的統(tǒng)籌布局和優(yōu)化。 第四，堅(jiān)定不移地走國(guó)際合作的科技創(chuàng)新道路。國(guó)際學(xué)術(shù)界的頂級(jí)期刊《自然》的一份報(bào)告顯示，即使在歐美國(guó)家，將近50%的一流科學(xué)研究來(lái)自于國(guó)際合作。可見(jiàn)，國(guó)際合作是促進(jìn)科技發(fā)展與創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。盡管目前美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)中美科技及學(xué)術(shù)交流設(shè)置了越來(lái)越多的障礙，美國(guó)的科技創(chuàng)新同樣依賴于國(guó)際合作，包括大量中國(guó)留學(xué)生的貢獻(xiàn)。所以，與美國(guó)高校或研究機(jī)構(gòu)依然有一定的合作和交流空間，中方應(yīng)不放棄任何機(jī)會(huì)。相對(duì)美國(guó)，歐洲國(guó)家對(duì)華科技與學(xué)術(shù)交流限制相對(duì)較少，未來(lái)國(guó)際合作的重點(diǎn)應(yīng)適當(dāng)向歐洲教育發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜。 第五，制定中國(guó)版的STEM教育與研究發(fā)展戰(zhàn)略。STEM四大學(xué)科門類是奠定創(chuàng)新大國(guó)地位的重要基礎(chǔ)，我們不僅要“摸著美國(guó)的石頭過(guò)河”，還要結(jié)合中國(guó)國(guó)情，制定我國(guó)STEM教育發(fā)展戰(zhàn)略。 （劉國(guó)柱，浙江大學(xué)世界史所教授、非傳統(tǒng)安全與和平發(fā)展研究中心研究員） |
