|
以人工智能、大數(shù)據(jù)、機器人等為代表的新技術(shù)推動的第四次工業(yè)革命，正在不斷走向深入，使人類的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術(shù)帶來的新工藝、新產(chǎn)品、新應(yīng)用，不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變，也要求生產(chǎn)管理、組織方式進行變革；而新科技所導(dǎo)致人們行為方式、生活模式的改變，以及人與人之間關(guān)系的不同，則需要對過去的制度、法律法規(guī)做出修正，或者制定新的規(guī)則。 舉兩個在我們身邊發(fā)生的例子予以說明：網(wǎng)絡(luò)購物來了，使我們怎樣買東西、商家怎樣賣東西的方式都與若干年前有了非常大的不同；網(wǎng)約車來了，我們外出打出租車不必再像過去那樣在路邊招手攔車了。但無論是網(wǎng)絡(luò)購物還是網(wǎng)絡(luò)約車，過去的法律法規(guī)都沒有對這些行為進行規(guī)范。所以，2015年中國社會熱議的《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》要出臺，讓這種技術(shù)催生的新生事物，既不是“野蠻生長”，同時也不是“一棍子打死”不讓其發(fā)展。現(xiàn)在的問題是這類新技術(shù)導(dǎo)致的新的生產(chǎn)、生活方式會越來越多，比如，對于自動駕駛汽車上路，中國的《道路交通法》就需要修訂，然后像德國那樣為自動駕駛汽車的運行制定法律。這樣的事例還有很多，而且還有新的技術(shù)會不斷產(chǎn)生，需要一個國家在整體上就怎樣對新科技革命導(dǎo)致的各方面改變進行監(jiān)管。 那么現(xiàn)在的問題是：國家該怎樣對第四次工業(yè)革命帶來的許許多多新技術(shù)及其產(chǎn)生的社會影響進行管理和規(guī)范呢？這其中又有很多重要的問題需要研究。首先，面對新科技革命的興起，國家制定法律時，是以促進創(chuàng)新、有利于社會生產(chǎn)力水平提高為目的？還是要以保護社會成員不受到新的技術(shù)影響為宗旨？另外，法律法規(guī)總是要滯后于新生事物，何時出臺新的法律法規(guī)合適呢？第三，新科技革命無論是技術(shù)本身，還是其產(chǎn)生的社會影響，過去我們都沒有經(jīng)歷過，國家該怎樣制定相關(guān)的制度規(guī)范呢？英國政府就這方面在2019年6月出臺了《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管》政策白皮書（以下簡稱《白皮書》），進行了很好的嘗試，有不少先進的思想、理念和做法。 對監(jiān)管的充分認識 對新工業(yè)革命的監(jiān)管要有充分的認識。這不是一句口號式的話，而是非常迫切的實際需要！為什么這么說？因為很多人對于第四次工業(yè)革命主要是看新技術(shù)帶來的進步，看到生產(chǎn)效率提高、生活便捷的神奇效果。一些國家、很多企業(yè)，當然還有很多從事研究的科學家和工程師，更多地是從怎樣提高自身及相關(guān)方的競爭力的角度思考。但是，作為國家的政策制定者，一定要看到新工業(yè)革命不僅僅是技術(shù)的革命，更將對社會產(chǎn)生深刻的革命性影響。需要制定新的法律法規(guī)對新技術(shù)及其相關(guān)的影響進行規(guī)制和管理！最近，美國議會對Facebook公司將要發(fā)行的加密貨幣進行聽證、法國議會通過的對大型互聯(lián)網(wǎng)科技公司征收“數(shù)字稅”，都是這種工作的體現(xiàn)。盡管這樣的制度，可能在國內(nèi)甚至國際上引發(fā)爭論、甚至論戰(zhàn)，但正像七國集團(G7)的一個工作組說的：Facebook的Libra等加密貨幣需要受到嚴格監(jiān)管，否則它們可能會破壞全球經(jīng)濟的穩(wěn)定。 其他技術(shù)也許不一定能夠影響全球穩(wěn)定，但是正如《白皮書》所指出的：第四次工業(yè)革命規(guī)模空前，發(fā)展速度，性質(zhì)復(fù)雜，它將擾亂幾乎每個國家的每個行業(yè)，但也將為個人、地方和企業(yè)創(chuàng)造新的機遇和挑戰(zhàn)，我們必須對此有所為。從目前看即使像英國政府的監(jiān)管也還不令人滿意。目前，只有29%的企業(yè)認為英國政府的監(jiān)管方法有助于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)有效地進入市場。英國政府認為：若是監(jiān)管機構(gòu)未能在未來兩到三年內(nèi)跟上顛覆性變革的步伐，92%來自不同行業(yè)的企業(yè)認為這會產(chǎn)生負面影響。 監(jiān)管需要先進的理念對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有先進的理念。是的！要有先進的理念。看看《白皮書》是怎么闡述的：“監(jiān)管對創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響，可以激發(fā)新想法，又能阻止其實施；它可以左右投資風險，并引導(dǎo)資金是否用于有價值的研發(fā)；它可以影響消費者的信心和需求，并決定企業(yè)進入或是退出市場”。國家要對科學和技術(shù)創(chuàng)新進行監(jiān)管，這是必須的！但是，國家的監(jiān)管對創(chuàng)新影響很大，怎樣不像前面說的既不是讓其“野蠻生長”又不“一棍子打死”，對于監(jiān)管也是需要創(chuàng)新的。第四次工業(yè)革命創(chuàng)新速度常常超過監(jiān)管系統(tǒng)可以適應(yīng)的速度。達沃斯論壇主席克勞斯?施瓦布（Klaus Schwab）說：第四次工業(yè)革命與前幾次工業(yè)革命相比發(fā)展速度更快。第一次工業(yè)革命時一項新技術(shù)擴散到全球需要幾十年的時間，而現(xiàn)在幾年就會達到。這對國家的監(jiān)管提出了更大的挑戰(zhàn)！此外，創(chuàng)新越來越模糊各部門之間的界限，也跨越傳統(tǒng)的監(jiān)管界限。這將導(dǎo)致《白皮書》說的“企業(yè)可能在提出新命題時面臨不必要的障礙，而公民則面對過時的保護措施。這樣創(chuàng)新對人和經(jīng)濟的好處可能會喪失”。 因此，英國要在在現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略中，致力于開發(fā)一種新的、敏捷的監(jiān)管方法，在支持創(chuàng)新的同時保護公民和環(huán)境。比如，英國在金融科技（FinTech）方面提出的“監(jiān)管沙箱”，就是被全球很多國家廣泛效仿的先進監(jiān)管。所謂“監(jiān)管沙箱”，就是通過提供一個“縮小版”的真實市場和“寬松版”的監(jiān)管環(huán)境，在保障消費者權(quán)益的前提下，鼓勵FinTech初創(chuàng)企業(yè)對創(chuàng)新的產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和交付機制進行大膽操作。采用“沙箱”測試，不僅能夠讓監(jiān)管機構(gòu)較為清晰地看待監(jiān)管制度與創(chuàng)新的辯證關(guān)系，及時發(fā)現(xiàn)市場過度行為以及因限制創(chuàng)新而有損消費者長遠利益的監(jiān)管規(guī)定，并在第一時間進行調(diào)整，使得適度監(jiān)管、包容監(jiān)管等創(chuàng)新監(jiān)管精神開花結(jié)果。所以，不僅僅FinTech需要“監(jiān)管沙箱”，第四次工業(yè)革命中許許多多的技術(shù)，都需要采用這樣類似“監(jiān)管沙箱”的理念開展創(chuàng)新監(jiān)管，做到“好的監(jiān)管”！ 必要的體制機制創(chuàng)新 對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有合適的方法，或者說第四次工業(yè)革命的監(jiān)管需要體制機制創(chuàng)新。據(jù)后羿戓制造所了解，所謂的體制機制創(chuàng)新就是要改變原來那種制定法律法規(guī)的方式，才能適應(yīng)第四次工業(yè)革命的變化。第四次工業(yè)革命使社會發(fā)生重大變化，按過去的方法監(jiān)管不行了！所以，《白皮書》提出英國將在以下幾個方面開展新的工作，以支撐監(jiān)管創(chuàng)新：建立一個監(jiān)管地平線委員會（Regulatory Horizons Council），確定技術(shù)創(chuàng)新的影響和就支持其快速、安全引入所需的監(jiān)管改革向政府提出建議。委員會將就整個經(jīng)濟體的創(chuàng)新向政府定期編寫報告，并就監(jiān)管改革的優(yōu)先事項提出建議。監(jiān)管地平線委員會將與更廣泛的監(jiān)管環(huán)境相契合，它與英國的相關(guān)機構(gòu)，如數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心（the Centre for Data Ethics and Innovation）等專家機構(gòu)互補，就如何推進改革提出詳細的專家建議。監(jiān)管地平線委員會還將協(xié)助像更好監(jiān)管執(zhí)行體（the Better Regulation Executive）這樣的支持政府如何設(shè)計和實施監(jiān)管的機構(gòu)，使其發(fā)揮作用。另外，監(jiān)管地平線委員會也能協(xié)助監(jiān)管政策委員會（the Regulatory Policy Committee）開展工作，考慮如何設(shè)計和實施監(jiān)管。該委員會的職能是審查用于為監(jiān)管提案提供信息的證據(jù)并分析質(zhì)量。從監(jiān)管地平線委員會，再到數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體和監(jiān)管政策委員會，可以看到英國為了做好監(jiān)管在體制上做了多大的調(diào)整！體制變了，相應(yīng)的工作機制一定要發(fā)生大的改變。 多方共同治理 第四次工業(yè)革命的監(jiān)管不僅僅是國家政府的工作，必須要與社會形成共同治理的格局。這點非常重要！創(chuàng)新帶來變革和不確定性，可能帶來利益，也很有可能帶來一定程度的風險和危害。因此，監(jiān)管體系就是要將此風險控制在公眾可接受的水平。要讓公眾接受創(chuàng)新的風險，在起草法律之前就要考慮利益相關(guān)者的意見，并清楚地闡明如何在立法中反映他們的觀點。《白皮書》承諾：“我們希望創(chuàng)新者和公眾對英國的監(jiān)管制度充滿信心。我們將與社會和行業(yè)就如何監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新建立對話”。英國將要求監(jiān)管視野委員會確定更多公眾參與創(chuàng)新監(jiān)管的優(yōu)先事項。例如，對于產(chǎn)生道德倫理問題的技術(shù)，讓更多的公眾參與形成適當監(jiān)管框架。政府部門和監(jiān)管機構(gòu)將繼續(xù)引導(dǎo)公眾參與數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體等專家機構(gòu)合作。另外，英國將鼓勵監(jiān)管機構(gòu)將公眾對話納入監(jiān)管試驗計劃，以便在新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式試驗時將公眾意見考慮其中。 不但在國家層面要建立與社會的對話機制，在國際層面不同國家之間如何就第四次工業(yè)革命的監(jiān)管合作也非常重要。因為現(xiàn)在的技術(shù)應(yīng)用和發(fā)展是跨國界的，技術(shù)的監(jiān)管需要在國際上達成一致才能做到在世界范圍內(nèi)有效的監(jiān)管。此外，先進國家的監(jiān)管經(jīng)驗和模式對其他國家也會有很好的借鑒作用。《白皮書》在這方面也有專門計劃，英國將與全球伙伴合作，減少創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易的監(jiān)管障礙，英國要成為第四次工業(yè)革命監(jiān)管的全球領(lǐng)導(dǎo)者。 對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管，《白皮書》不但給出新的理念、方法，對于每項工作也制定了具體的行動計劃。《白皮書》明確說它“是進入第四次工業(yè)革命時保持英國世界領(lǐng)先監(jiān)管環(huán)境的長期戰(zhàn)略”，這個現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略要使英國成為全球技術(shù)創(chuàng)新浪潮的頂峰，從而為企業(yè)和消費者帶來諸多益處。 第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國，這是為什么呢？一個重要原因是英國當時建立的金融、公司和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，非常有助于科技成果的推廣！當前，正在發(fā)生第四次工業(yè)革命，英國在技術(shù)上并不是世界的領(lǐng)導(dǎo)者。但是正如諾貝爾獎經(jīng)濟學獎得主道格拉斯·諾斯（Douglass North）說的：工業(yè)革命與其說是技術(shù)革命，不如說是制度革命！英國依靠建立良好的監(jiān)管制度，能在第四次工業(yè)革命中后來居上成為世界的領(lǐng)導(dǎo)者嗎？這需要觀察，但其在監(jiān)管方面的探索，值得世界其他國家學習！ 
|
